Правно основание

Закон за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК)

Закон за Комисията за финансов надзор (ЗКФН)

Наредба № 11 от 03 декември 2003 г. за лицензите за извършване на дейност като фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа, инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел (Наредба № 11)

Наредба № 26 от 22.03.2006 г. за изискванията към дейността на управляващите дружества (Наредба № 26)

Характеристика

Управляващо дружество е акционерно дружество, получило лиценз при условията и по реда на ЗППЦК, чийто предмет на дейност е управление на дейността на колективни инвестиционни схеми и на инвестиционни дружества от затворен тип. Настоящото изложение указва реда и условията за издаване на одобрение за промяна на общите условия приложими към договорите с клиенти на управляващото дружество и одобрение на общите условия на договорите за управление.
Процедура по извършване на административната услугаПроцедура по извършване на административната услуга  
   

1. Компетентен орган

Одобрението за промяна на общите условия приложими към договорите с клиенти на управляващото дружество се издава от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност" към Комисията за финансов надзор (КФН).

2. Заявител

Управляващо дружество, кандидатстващо за получаване на одобрение за промяна на общите условия приложими към договорите с клиенти и одобрение на общите условия на договорите за управление.

3. Необходими документи

Подава се писмено заявление по установен образец.

Заявлението съдържа наименованието, седалището, адреса на управление и адреса за кореспонденция, а за физическо лице – името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация, както и исканото одобрение, съответно разрешение и подпис на лицето, разполагащо с представителна власт, или на физическото лице – заявител.

Към заявлението се прилагат:

- заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяна на общите условия на инвестиционния посредник;

- заверен препис от пълния текст на общите условия с промените към съответната дата.

4. Вътрешен ход на административната услуга

На основа на представените документи заместник-председателя установява доколко са спазени изискванията за издаване на исканото одобрение. Ако представените данни и документи са непълни или нередовни или е нужна допълнителна информация или доказателства за верността на данните, заместник-председателя изпраща съобщение за констатираните непълноти и несъответствия или за исканата допълнителна информация и документи. Ако съобщението по предходното изречение не бъде прието на посочения от заявителя адрес за кореспонденция, срокът за представянето им тече от поставянето на съобщението на специално определено за целта място в сградата на КФН. Последното обстоятелство се удостоверява с протокол, съставен от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на КФН.

Заместник-председателят издава или отказва да издаде одобрението в срок 1 месец от получаване на заявлението, а когато са били поискани допълнителни сведения и документи - от получаването им. Заявителят се уведомява писмено за взетото решение в 7 дневен срок от взимането му.

Заместник-председателят отказва да издаде одобрение, ако промяната в общите условия не отговаря на изискванията на закона, заявителят е представил неверни данни или документи с невярно съдържание или не са осигурени интересите на клиентите на управляващото дружество.

Управляващото дружество е длъжно да сключва договорите си за управление при общи условия, предварително одобрени от КФН. Управляващото дружество е длъжно да даде по подходящ начин на всяко лице, желаещо да сключи договор за управление, възможност да се запознае със съдържанието на общите условия и да сключи договора си с него на основата на тези общи условия.

Общите условия трябва да съдържат:

- данни за управляващото дружество, включително наименованието, седалището, адреса на управление, телефон (телефакс) и електронен адрес (е-mail), номера и датата на разрешението, издадено от комисията, както и номера, партидата, тома и страницата на вписването на дружеството в търговския регистър, кода БУЛСТАТ и данъчния номер, предмета на дейност, ограниченията и изискванията към дейността на дружеството съгласно ЗППЦК и актовете по прилагането му;

- уредба на правата и задълженията на управляващото дружество, включително дължима грижа при изпълнение на договора, посочване, че обемът на неговата представителна власт се определя с конкретния договор, както и условията и реда за преупълномощаване, посочване, че заместване не се допуска, с изключение на делегирането на функции и действия по продажба и обратно изкупуване на дялове на колективни инвестиционни схеми във връзка с договорите с лицата по чл. 16, ал. 3 Наредба № 26, условията и сроковете за периодично отчитане пред лицето, чиято дейност или портфейл управлява, размера, условията и реда за формиране и изплащане на възнаграждението, други задължения, възложени му със ЗППЦК и с актовете по прилагането му, със Закона за мерките срещу изпиране на пари и Закона за мерките срещу финансиране на тероризма;

- уредба на правата и задълженията на лицето, чиято дейност или портфейл управлява, включително правото да извършва проверка на изпълнението на договорните задължения от страна на управляващото дружество, без да нарушава неговата оперативна самостоятелност, задължението да предостави на управляващото дружество копие от устава и проспекта си, както и други документи, в които са посочени инвестиционната стратегия и цели на лицето, задължението да предостави на управляващото дружество данни за активите си и за депозитарната институция или инвестиционния посредник, в която те се съхраняват, необходими на управляващото дружество за осъществяване на правата и задълженията му по договора, както и за инвестиционния посредник (посредници), чрез който управляващото дружество да изпълнява инвестиционните си решения;

- задължението незабавно да информира управляващото дружество за промяна в устава и/ или проспекта, за замяна на депозитарната институция или на инвестиционен посредник и за промени в договорите си с тях, както и за всяко друго решение, което може да повлияе на инвестиционните решения и нареждания на управляващото дружество;

- определяне на разходите по видове, които ще бъдат поети от всяка от страните;

- реда и срока за приемане на отчетите и за информиране относно възражения по тях;

- отговорността за неизпълнение на договорните задължения, съответно посочване, че тя се определя с договора;

- условията и реда за изменение, разваляне и прекратяване на договора;

- условията и реда за изменение и допълнение на общите условия, включително посочване, че измененията или допълненията на общите условия имат сила за насрещната страна само ако те са й били съобщени и в дадения й писмено достатъчен срок тя е заявила писмено, че ги приема;

- приложим закон и начин на разумно и справедливо уреждане на споровете;

- при управление на индивидуален портфейл от ценни книжа по собствена преценка без специални нареждания от клиента и посочване, че конкретните параметри на портфейла и включените в него видове ценни книжа и количествените им пропорции се определят с договора; посочване, че с подписване на договора клиентът предварително дава потвърждението си за всяка операция или сделка, нареждане за която е подадено от управляващото дружество; изрично посочване, че ценните книжа и паричните средства на клиента се управляват изцяло за негова сметка и риск; методите за оценка на ценните книжа в портфейла на клиента;

- посочване, че клиентът е получил информацията, която управляващото дружество е длъжно да му предостави съгласно ЗППЦК и актовете по прилагането му, и че е наясно с рисковете, свързани с инвестирането в ценни книжа.

Управляващото дружество не може да сключва конкретен договор за управление с непрофесионален инвеститор, чието съдържание се отклонява от одобрените от КФН, съответно от заместник-председателя, общи условия, освен ако отклонението е в явен интерес на клиента.

Отказът за издаване на одобрение за промяна на общите условия приложими към договорите с клиенти на заместник-председателя подлежи на обжалване по административен ред пред КФН при съответно прилагане на Административнопроцесуалния кодекс. Той може да се обжалва по съдебен ред пред Върховния административен съд, като обжалването не спира изпълнението на акта.